コンプライアンスとは？
コンプライアンスとは、法令、業界規制、契約、社内規程、社会規範を遵守すること。内部統制の目的の一つであり、統制環境の要素でもある。違反の防止だけでなく、違反を早期に発見・是正する仕組みも含む。
ITストラテジスト試験の過去問では2回出題されています（2022年度〜2024年度）。
こんぷらいあんす
コンプライアンスの意味
法令、業界規制、契約、社内規程、社会規範を遵守すること。内部統制の目的の一つであり、統制環境の要素でもある。違反の防止だけでなく、違反を早期に発見・是正する仕組みも含む。
コンプライアンスの具体例
行動規範の周知、eラーニングによる教育、内部通報窓口の設置、定期的な遵守状況のモニタリング。
コンプライアンスは試験でどう引っ掛けられる？
法令遵守だけと狭く覚えると誤答する。契約・社内規程・社会規範まで含む。内部統制の4目的（業務の有効性と効率性、報告の信頼性、法令等の遵守、資産の保全）の一つであり、同時に統制環境の要素でもある二重の位置づけも狙われる。
コンプライアンスと関連する用語
コンプライアンスが出た過去問
金融業界で生まれた考え方で、主に被規制事業者が各種規制に正しく対応できているかどうかをチェックする業務などを、最新ITを駆使して効率化する取組はどれか。
正解：レグテック
要点：レグテックは規制対応業務をITで効率化する金融発の取組
レグテック（RegTech）は、Regulation（規制）とTechnology（技術）を組み合わせた造語で、金融機関などの被規制事業者が法規制を遵守できているかを確認・報告する業務を、AIやビッグデータ解析といった最新技術で効率化・高度化する取組を指す。金融規制の強化で膨らんだコンプライアンス業務の負担軽減が背景にある。
出典：令和4年度 春期 ITストラテジスト試験 am2 問2（IPA）金融業界で生まれた考え方で,主に被規制事業者が各種規制に正しく対応できているかどうかをチェックする業務などを,最新ITを駆使して効率化する取組はどれか。
正解：レグテック
要点：レグテックは規制対応業務をITで効率化する取組
レグテック（RegTech）はRegulation（規制）とTechnology（技術）を組み合わせた造語で、金融業界で生まれた考え方。AIやビッグデータ解析などを活用し、規制対応やコンプライアンスチェック、報告業務といった負荷の高い業務を効率化・自動化する取組を指す。
出典：令和6年度 春期 ITストラテジスト試験 am2 問2（IPA）
最終更新：2026-08-25／解説は資格暗記が独自に作成しています。 過去問の出典は各問題に記載のとおりです。